2022反洗钱基础知识题库考前模拟考试108

1. [多选题]金融情报中心^{(financial intelligence unite)}的基本功能（）

A. A．收集金融信息
B. 分析金融信心
C. 分发金融信息
D. 情报交流

2. [多选题]2006年11月14日，中国人民银行发布了（）

A. 银行业反洗钱规定
B. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
C. 金融机构反洗钱规定
D. 保险业反洗钱规定

3. [多选题]根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. A、未按规定履行客户身份识别义务的
B. B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C. C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D. D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

4. [单选题]有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是（）。

A. A、只能是金融机构工作人员
B. B、只能是金融机构
C. C、只能是金融机构工作人员或金融机构
D. D、可以是任何单位和个人

5. [多选题]银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、冻结或者划拨存款的，人民法院可以（）。

A. A、责令其履行协助义务
B. B、对单位予以罚款
C. C、向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议
D. D、对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款

6. [多选题]金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立（）账户。

A. A、实名账户
B. B、匿名账户
C. C、真名账户
D. D、假名账户

7. [多选题]《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质^(gangland)的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪以及（）。

A. A、贪污贿赂犯罪
B. B、破坏金融管理秩序^{(financial management order)}犯罪
C. C、抢劫犯罪^{(robbery crime)}
D. D、金融诈骗犯罪

8. [多选题]客户到金融机构办理业务时，需要配合完成的工作主要有（）。

A. A、出示身份证件
B. B、如实填写身份信息
C. C、配合金融机构以电话、信函、电子邮件等方式的身份确认
D. D、回答金融机构工作人员合理的提问

9. [多选题]反洗钱国际合作主要包括（）

A. A、加入并实施有关公约
B. B、司法协助和引渡
C. C、对等主管机关之间的合作
D. D、反洗钱信息交换

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