【名词&注释】
创业板市场(growth enterprise market)、证券交易(stock exchange)、交易系统(trading system)、公司内部(corporate internal)、财务顾问(financial adviser)、证券公司营业部、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、《中华人民共和国证券法》、我国证券公司(securities company in china)
[多选题]关于证券经纪业务,以下表述正确的有()
A. A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D. D.证券经纪商(security broker)泄漏客户资料(customer information)而造成客户损失,证券经纪商(security broker)只承担连带赔偿责任
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学习资料:
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理
A. A.证券公司
B. B.商业银行
C. C.托管银行
D. D.政策性银行
[单选题]客户与证券经纪商(security broker)的委托关系表现为()。
A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商(security broker)是代理人、受托人
B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商(security broker)是授权人、受托人
C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商(security broker)是代理人、委托人
D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商(security broker)是授权人、委托人
[单选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5
[单选题]投资者应当遵守()的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
A. 买者自负
B. 买卖自愿
C. 卖者自负
D. 买卖自负
[多选题]证券经纪业务的清算交割包括()。
A. 为客户办理交割
B. 打印交割单
C. 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D. 打印对账单
[多选题]目前,我国证券公司(securities company in china)的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括()。
A. 证券公司营业部
B. 网络证券营销
C. 证券公司内部营销人员
D. 经纪人和独立财务顾问
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