2022证券投资基金综合练习题库专项训练每日一练(10月12日)

1. [单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A. A、健全性
B. B、相互制约
C. C、有效性
D. D、独立性

2. [单选题]合规与风险控制部的职责不包括（）。

A. A、风险的日常管理
B. B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. D、定期对本部门的合规风险进行评估

3. [单选题]债券基金主要的投资风险不包括（）。

A. A、利率风险
B. B、汇率风险
C. C、信用风险
D. D、提前赎回风险

4. [单选题]某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（）。

A. 独立性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 健全性原则

5. [单选题]下列关于资产配置的论述，错误的是（）。

A. 资产配置按照范围可以分为战略性资产^{(strategic assets)}配置、战术性资产配置和资产混合配置
B. 不同范围资产配置在时间跨度^{(time span)}上往往不同
C. 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D. 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

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