查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、大规模(large-scale)、人民币(rmb)、业务部门(business department)、证明文件(documentary evidence)、管理部门、登记手续(registration formalities)、身份证件(authenticity of identity cards)、实际运行状况

[判断题]查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。

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[单选题]单笔人民币（）以上的现金存款业务，应当核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件。

A. 1万元（不含）
B. 5万元（不含）
C. 5万元（含）
D. 10万元（含）

[单选题]有关部门如查阅检查档案，应当（）。

A. 经相关处室同意
B. 履行必要的审批、登记手续^{(registration formalities)}
C. 修改错误
D. 可以转借他人

[单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）

A. 按月开展
B. 按季度开展
C. 按半年开展
D. 按年度开展

[多选题]以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）

A. 主动识别本业务条线的合规风险点
B. 主动寻求合规部门的合规咨询及建议
C. 主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持
D. 向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

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