2022基金销售从业资格考试题库基金的投资交易与结算题库模拟试题278

1. [单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰

2. [单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。

A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5&permil

3. [单选题]以下关于债券远期交易的说法错误的是（）。

A. 债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为
B. 债券远期交易标的债券券种应为已在全国银行问债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券^{(bank debenture)}、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种
C. 远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过180天
D. 市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％

4. [单选题]下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。

A. 公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易
B. 公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现
C. 公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D. 公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现

5. [单选题]符合受托条件进行境外证券投资的境外投资顾问必须经营投资管理业务达（）年以上。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

6. [单选题]对于证券交收，下列选项错误的是（）。

A. 对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D. 实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程

7. [单选题]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。

A. 纯款过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付

8. [单选题]以下有关资金清算的说法错误的是（）。

A. 目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式
B. 托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算
C. 托管人结算模式分为两级结算：一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收；二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
D. 券商结算模式中，证券公司将提供客户资金存取服务

9. [单选题]证券交易所的设立和解散由（）决定。

A. 国务院
B. 全国人民代表大会
C. 基金业协会
D. 中国证券登记结算有限责任公司

10. [单选题]我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织机构不包括（）。

A. 会员大会^{(general assembly of members)}
B. 理事会
C. 专门委员会
D. 协商大会

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