中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日

【名词&注释】

实施方案(implementing scheme)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、各项工作(various work)、期货业协会、金融期货交易所、期货保证金(cover cost)、统一领导(unified leadership)、中国金融(china ' s financial)

[判断题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

[单选题]完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

[单选题]（）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A. 期货交易所
B. 期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
C. 期货公司
D. 期货业协会

[多选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。

A. 自身的经营管理特点和业务运作状况
B. 建立健全内部控制
C. 建立健全风险管理制度
D. 对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

[多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

A. 统一领导^{(unified leadership)}
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作

本文链接：https://www.51bdks.net/show/o8v84o.html