2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题免费下载131

1. [单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A. A．5%
B. B．10%
C. C．20%
D. D．30%

2. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A. A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

3. [单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A. 专科
B. 本科
C. 硕士
D. 博士

4. [单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A. 监督
B. 垂直
C. 自律
D. 行政

5. [多选题]甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是（）。

A. 甲是大专学历，从事期货业务15年
B. 乙本科学历，在银行工作了3年
C. 丙研究生学历，刚毕业
D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

6. [单选题]王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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