【名词&注释】
阿根廷(argentina)、防火墙、投资收益(investment income)、咨询服务(service)、民事责任(civil liability)、证券公司(securities company)、拉丁美洲(latin america)、若干问题(some problems)、分析师(analyst)、证券营业部(security operation house)
[判断题]根据规定,证券分析师(analyst)可以根据市场具体状况和投资者的资金情况,向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。()
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学习资料:
[单选题]拉丁美洲(latin america)证券分析师(analyst)公会以()协会为中心,于1998年召开成立大会。
A. 巴西
B. 墨西哥
C. 阿根廷
D. 智利
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题(some problems)的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
A. 证券分析师(analyst)通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B. 证券分析师(analyst)通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C. 证券分析师(analyst)不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D. 证券分析师(analyst)向所就职的证券公司下属证券营业部(security operation house)开展证券投资咨询业务的场合
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题(some problems)的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。
A. 民事责任
B. 披露(备案)原则
C. 资格原则
D. “防火墙”(隔离)原则
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