其他2022证券投资基金题库终极模考试题152

1. [单选题]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务^{(selling operation)}内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

A. A．内部环境控制
B. B．销售业务^{(selling operation)}流程控制
C. C．会计系统内部控制
D. D．监察稽核控制

2. [单选题]（）是满足投资者需求的手段。

A. A．产品
B. B．费率
C. C．促销
D. D．渠道

3. [单选题]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A. A．审慎性
B. B．独立性
C. C．健全性
D. D．有效性

4. [单选题]（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}
D. 专业基金销售机构

5. [单选题]基金销售机构内部环境控制，包括通过（）防止商业贿赂和不正当^(unfair)交易行为的发生。

A. 科学决策
B. 风险识别
C. 制度建设
D. 风险评估

6. [多选题]在基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用有（）。

A. 申购费
B. 赎回费
C. 管理费
D. 托管费

7. [多选题]基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。

A. 全面性
B. 审慎性
C. 持续性
D. 公开性

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