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为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。

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    利益冲突(interest conflict)、客户关系(customer relationship)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、研究报告(research report)、客观性原则(objective principle)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)

  • [多选题]为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定(interim provisions)》明确了()。

  • A. 证券公司、证券投资咨询机构(investing consultation institute)应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
    B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
    C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
    D. 证券公司、证券投资咨询机构(investing consultation institute)建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

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  • 学习资料:
  • [单选题]()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。
  • A. 独立性原则
    B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
    C. 独立性和客观性(independence and objectivity)原则
    D. 信托责任原则

  • [单选题]()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
  • A. 独立性原则
    B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
    C. 独立性和客观性(independence and objectivity)原则
    D. 信托责任原则

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