金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、社会保障(social security)、分支机构(branch)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、检查程序(check program)、中国证券(china ' s securities)、发生变化、粮棉油收购资金、特别工作组

[单选题]金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()

A. 半年内
B. 一年内
C. 两年内
D. 五年内

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. A、未按规定履行客户身份识别义务的
B. B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C. C、违反保密规定，泄漏有关信息的
D. D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

[单选题]协助有权机关冻结单位帐户，下列描述错误的是（）。

A. A、如遇被冻结单位帐户存款不足冻结数额时，银行在规定的冻结期内对该单位的往来帐户办理冻结交易手续
B. B、冻结期从冻结的当日起开始计算
C. C、冻结期至期满当天营业终了时为止
D. D、如需延长，应重新办理冻结手续

[多选题]反洗钱现场检查程序一般包括（）的档案整理阶段。

A. 检查准备
B. 检查实施
C. 检查报告
D. 检查处理

[多选题]下列哪些专用账户可以支取现金而无需人民银行批准（）

A. 粮棉油收购资金专用账户
B. 社会保障基金专用账户
C. 住房基金专用账户
D. 党团工会经费专用账户

[单选题]反洗钱工作机构和岗位在年度内发生变化的，金融机构应于变化后的（）内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。

A. A、10个工作日
B. B、5个工作日
C. C、8个工作日
D. D、15个工作日

[多选题]具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。

A. A、中国人民银行
B. B、中国银行业监督管理委员会
C. C、中国证券^{(china s securities)}监督管理委员会
D. D、中国保险监督管理委员会

本文链接：https://www.51bdks.net/show/o6v4ko.html