证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行

【名词&注释】

证券市场(securities market)、期货市场(futures market)、证券公司(securities company)、专业人员(professional)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、公司监事会(corporation supervisory)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构

[判断题]证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会^{(corporation supervisory)}

[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格

[单选题]证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A. 证券从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格

[单选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 代期货公司、客户收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

[多选题]证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A. 财务
B. 人员
C. 经营场所^{(management place)}
D. 结算系统

[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展

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