【名词&注释】
通货膨胀(inflation)、管理条例、管理办法、波动性(volatility)、机会成本(opportunity cost)、监督机构(supervision institution)、健全性(soundness)、基金托管人(fund trustee)、算术平均法(method of arithmetic average)、基金当事人(fund related parties)
[多选题]与股票基金相比,债券基金有以下哪些特点()。
A. 对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
B. 对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力
C. 波动性较大
D. 波动性较小
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学习资料:
[单选题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。
A. β系数
B. 凸性
C. 风险敞口
D. 久期
[单选题]()实施监督的动力最足,监督也最深最细。
A. A、投资者
B. B、监督机构
C. C、基金机构
D. D、行业自律组织
[单选题]某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失,事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则,()。
A. 独立性原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 健全性(soundness)原则
[单选题]目前常用的风险价值模型技术不包括()。
A. 参数法
B. 历史模拟法
C. 蒙特卡洛法
D. 算术平均法(method of arithmetic average)
[多选题]对于投资人来说,保本基金的投资风险表现在()。
A. 保本基金有一个保本期,投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证
B. 保本基金有一个保本期,投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C. 保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D. 保本型基金亏本的风险几乎等于零,投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失
[单选题]证券投资基金发行时,如基金销售未达到规定的规模而募集失败,应由()向投资人退还认购款及利息。
A. 基金当事人(fund related parties)
B. 基金管理人
C. 基金代销人
D. 基金托管人(fund trustee)
[多选题]在我国,基金托管人(fund trustee)对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()。
A. 证券投资基金法
B. 证券监督管理条例
C. 证券投资基金运作管理办法
D. 托管协议的内容与格式
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