证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库终极模考试题271

1. [单选题]股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A. A．1/2
B. B．2/3
C. C．3/4
D. D．全部

2. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行^{(non-public offering)}股票。

A. A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

3. [单选题]上市公司非公开发行^{(non-public offering)}证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

A. 五年
B. 三年
C. 两年
D. 一年

4. [多选题]定价基准日可以为（）。

A. 关于本次非公开发行^{(non-public offering)}股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行^{(non-public offering)}股票的股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日

5. [多选题]股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。

A. 种类和数量
B. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C. 定价方式或价格区间
D. 募集资金用途

6. [多选题]上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

A. 上市公告
B. 招股意向书全文
C. 发行公告
D. 备查文件和附录

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