【名词&注释】
合法利益(legitimate interests)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、商业机会(commercial opportunity)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易相对人、期货交易法、利用职务之便(the using official post convenience)、不正当手段、行使职权(wield power)
[单选题]机构的管理人员不得()招徕其他机构在职从业人员。
A. 以不正当手段
B. 私自
C. 公开
D. 强制
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学习资料:
[单选题]期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易;他方当事人,未依公开竞价方式,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为:()
A. 场外冲销
B. 交叉交易
C. 配合交易
D. 擅为交易相对人
[单选题]依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()
A. 独立的期货结算机构
B. 由期货交易所兼营结算部门
C. 由其它机构兼营结算部门
D. 以上皆是
[单选题]期货商不得接受全权委托代为决定()
A. 种类
B. 数量
C. 价格
D. 以上皆是之期货交易
[单选题]有关期货信托事业之规定,下列何者为是?()
A. 期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律
B. 期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C. 期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D. 以上皆是
[单选题]有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非?()
A. 经纪及自营期货业务者,应各别独立作业
B. 业务信息不得互为流用
C. 经纪与自营人员可兼任
D. 以上皆非
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
[单选题]期货公司高级管理人员应当遵循()原则,谨慎地在职权范围内行使职权(wield power),维护客户和公司的合法利益。
A. 民主
B. 诚信
C. 自由
D. 公正
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