反洗钱工作的风险点（）。

【名词&注释】

新闻发言人(news spokesman)、业务流程(business process)、营业网点(business-net spots)、亲属关系(kinship)、案件线索(case clue)、相关规定(relevant regulations)、监管部门(supervision department)、业务部门(business department)、外币存款(deposit in foreign currency)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]反洗钱工作的风险点（）。

A. A、为不提供身份证件^{(authenticity of identity cards)}或提供假身份证件^{(authenticity of identity cards)}的客户开立存款账户
B. B、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
C. C、发生大额、可疑交易，不按规定及时、准确报告
D. D、不按规定期限保管账户资料和交易记录，账户资料和交易记录保存不完整
E. E、泄露反洗钱工作信息
F. F、未按监管部门^{(supervision department)}要求开展反洗钱宣传、培训工作。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]为适应未来商业银行会计发展趋势，总行于（）在全行实施数据集中工程。

A. A、1997年
B. B、1998年
C. C、1999年
D. D、2000年

[单选题]员工私自代客户保管重要单证或印鉴是属于案件线索甄别中（）。

A. A、内外账务不符
B. B、柜面可疑业务
C. C、客户投诉或信访举报反映的问题
D. D、员工异常行为

[单选题]照对网点营销的相关规定，在存量对公客户营销技巧中，以下对进行电话营销的要点描述不正确的是（）。

A. 电话营销一定要让客户开始说话，一旦客户提出了问题或相关的兴趣，那沟通的效果就达到了
B. 让客户说话最好的办法莫过于问他问题，同时要想办法让客户提出问题，但应着重采用开放性问题、避免选择性问题
C. 放松心态，把客户始终当成熟人和朋友
D. 网点负责人的亲和力和说话技巧很重要

[单选题]按照对网点营销的相关规定，对于高端对公客户的分阶段营销中，所涉及的营销阶段不包括（）。

A. 建立关系阶段
B. 巩固关系阶段
C. 修复关系阶段
D. 强化关系阶段

[多选题]各农合机构的经营单位、业务部门^{(business department)}如遇新闻媒体曝光投诉、采访，应由所在单位和部门负责人接待，并应做到以下哪些要求？（）

A. A.礼请出示证件，记录媒体单位、所属部门及记者姓名，并全面了解媒体采访的要求B.统一答复口径请媒体与本机构新闻发言人联系C.在接待采访过程中应做到有礼有节，表达清晰，措词准确，不逾越职限D.坚决避免与媒体人员发生言词和肢体冲突E.不对新闻媒体作任何处置承诺，更不可以个人角度逾越职限，对涉及事件擅自作出评估和判断

[单选题]农合机构发现有可疑人聚集在本单位的营业网点或办公区域时，应立即报告以下哪一个部门？（）

A. 保卫部门
B. 会计结算部门
C. 合规部
D. 稽核部

[多选题]个人贷款业务流程分为（）、贷后管理等环节

A. A．营销受理
B. B．贷款方案设计
C. C．贷款调查
D. D．贷款审批
E. E．贷款发放

[单选题]办理个人外汇储蓄账户资金非同名划转业务，应要求客户提供（）核查无误后留存复印件

A. 双方有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}及亲属关系证明
B. 双方有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}
C. 本人有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}
D. 双方有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}及直系亲属关系证明

[单选题]外币特色储蓄适合哪些客户（）。

A. 所有美元存款客户
B. 持有5000美元以上，不确定存期的美元存款客户
C. 所有外币存款^{(deposit in foreign currency)}客户
D. 持有外币5000美元以上，不确定存期的外币存款^{(deposit in foreign currency)}客户

本文链接：https://www.51bdks.net/show/o4nd3k.html