2022证券投资基金的监管题库终极模考试题244

1. [单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

2. [单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

3. [单选题]从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

A. 保护基金行业的整体利益
B. 建立基金行业教育培训体系
C. 开展基金业宣传活动，树立行业形象
D. 对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

4. [单选题]如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％

5. [单选题]基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。

A. 公司资本金
B. 高管工资和控股股东股利
C. 基金管理报酬
D. 营业收入

6. [单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 基金业协会
D. 国务院

7. [单选题]下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 承诺收益或者承担损失
D. 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

8. [单选题]私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。

A. 500万
B. 1000万
C. 2000万
D. 3000万

9. [单选题]基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。

A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 都不是

10. [单选题]基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/o3p74o.html