【名词&注释】
战略目标(strategic target)、补救措施(remedial measure)、机构改革(institution reform)、工作积极性(working enthusiasm)、保险产品(insurance products)、干部职工(staff officers)、法定代表人、监管部门(supervision department)、合同文本(contract text)、充分调动(fully mobilize)
[单选题]依据《广东省邮政公司合同管理办法》规定,与某单位签约,则合同审批表中的合同对方当事人是指对方()。
A. A、法定代表人;
B. B、委托代理人;
C. C、项目联系人:
D. D、单位
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[单选题]开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。
A. 在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B. 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C. 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D. 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
[单选题]根据银行法律风险管理制度的层级分类,内部法律制度体系中以下()规章应由总行办公室组织职能部室起草。
A. 具体规章
B. 操作规章
C. 部门规章
D. 司法解释
[多选题]农村中小金融机构在宣传保险产品时不得误导消费者,以下做法错误的有()
A. 以农村中小金融机构的名义介绍保险产品
B. 以保险公司和农村中小金融机构的名义共同宣传保险产品
C. 宣称保险产品"有银行和保险公司的双重信誉保证"
D. 向消费者销售保险产品时承诺最低分红水平
E. 混淆保险与储蓄的区别
[多选题]为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应要求经办人员按合同管理的有关制度填写合同,具体填写要求包括有()
A. 字迹工整规范
B. 不得涂改
C. 不得错填或漏填
D. 对于合同文本(contract text)空白栏处,应加横线表示删除
E. 一式多份的业务合同应保持内容一致
[多选题]为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性,农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准,定期对制度进行评估,具体的评价标准包括有()
A. 制度是否合法
B. 制度是否符合行业企业规定
C. 制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划
D. 约束与激励机制是否健全,能否达到既规范经营行为又充分调动(fully mobilize)干部职工工作积极性和主动性的效果
E. 是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容
[单选题]法律风险重点监测指标评价中,机构评级情况的内容,不包括()
A. 员工违规事项发生的频次是否逐年下降
B. 是否存在监管部门(supervision department)及上级下调机构评级的情况
C. 是否因法律风险事件导致机构评级下降
D. 是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施
[单选题]法律风险管理应与业务发展紧密结合,以法律风险管理推动业务稳健发展,确保机构价值的长期提升,促进战略目标的实现,这体现了农村中小金融机构法律风险管理的哪一项一般性原则()
A. 审慎管理原则
B. 全员参与原则
C. 持续改进原则
D. 以机构战略目标为导向原则
[单选题]民间调解中,以下()原则是指严格按照登记、调查、取证、调解、达成协议等环节和程序来进行民间调解。
A. 自愿原则
B. 合意原则
C. 合法原则
D. 适度程序原则
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