证券交易题库2022第七章资产管理业务题库基础知识每日一练(09月09日)

1. [单选题]深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

2. [单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于^{(no less than)}人民币（）亿元。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

3. [多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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