必典考网

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1182
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、管理办法、法律规定、银行间债券市场(inter-bank bond market)、体育彩票(sports lottery)、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、黄金交易所(gold exchange)、《中华人民共和国反洗钱法》、特别工作组

  • [多选题]金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的()和其他资料。

  • A. 合同
    B. 业务凭证
    C. 单据
    D. 业务函件

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]按照金融行动特别工作组的“40+9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围?()
  • A. 房地产销售商
    B. 体育彩票
    C. 珠宝商
    D. 律师

  • [单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券(china s securities)监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()起施行。
  • A. 2007年1月1日
    B. 2007年3月1日
    C. 2007年6月11日
    D. 2007年8月1日

  • [多选题]根据《金()融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的()大额交易,可以不报告的是。
  • A. 金融机构同业拆借
    B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
    C. 金融机构在黄金交易所(gold exchange)进行的黄金交易
    D. 金融机构内部调拨资金

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/nzq8gl.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号