【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理办法、法律规定、银行间债券市场(inter-bank bond market)、体育彩票(sports lottery)、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、黄金交易所(gold exchange)、《中华人民共和国反洗钱法》、特别工作组
[多选题]金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的()和其他资料。
A. 合同
B. 业务凭证
C. 单据
D. 业务函件
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学习资料:
[单选题]按照金融行动特别工作组的“40+9”建议的要求,下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围?()
A. 房地产销售商
B. 体育彩票
C. 珠宝商
D. 律师
[单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券(china s securities)监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()起施行。
A. 2007年1月1日
B. 2007年3月1日
C. 2007年6月11日
D. 2007年8月1日
[多选题]根据《金()融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的()大额交易,可以不报告的是。
A. 金融机构同业拆借
B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C. 金融机构在黄金交易所(gold exchange)进行的黄金交易
D. 金融机构内部调拨资金
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