【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、基本要求(basic requirements)、基本内容(basic content)、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、法律责任。、公司股票(corporate stock)、符合规定(conforming to prescribed)、监督管理。、证券发行人(issuer)
[单选题]证券公司不得向下列()客户融资融券
A. 交易结算资金已纳入第三方存管
B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C. 有重大违约记录
D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上
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学习资料:
[单选题]在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括()。
A. A.对证券发行人(issuer)的权利的行使
B. B.证券发行人(issuer)派发股票红利权益的处理
C. C.证券发行人(issuer)派发红利的处理
D. D.融券交易期间权益的处理
[单选题]证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed),最近6个月净资本均在()以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下
[单选题]()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户
[多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
A. 额度
B. 期限
C. 方式
D. 利(费)率
[多选题]客户及其一致行动人通过()持有一家上市公司股票(corporate stock)或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A. 客户信用交易担保证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 普通证券账户
D. 信用证券账户
[多选题]客户从事融资交易的,可以选择()的方式,偿还向证券公司借入的资金。
A. A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、平仓还款
[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至()以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
A. A、15%
B. B、25%
C. C、20%
D. D、10%
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