证券公司不得向下列（）客户融资融券

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、基本要求(basic requirements)、基本内容(basic content)、证券公司(securities company)、情节严重(gravity of the circumstances)、法律责任。、公司股票(corporate stock)、符合规定(conforming to prescribed)、监督管理。、证券发行人(issuer)

[单选题]证券公司不得向下列（）客户融资融券

A. 交易结算资金已纳入第三方存管
B. 具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C. 有重大违约记录
D. 已在该证券公司从事证券交易二年以上

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[单选题]在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（）。

A. A．对证券发行人^(issuer)的权利的行使
B. B．证券发行人^(issuer)派发股票红利权益的处理
C. C．证券发行人^(issuer)派发红利的处理
D. D．融券交易期间权益的处理

[单选题]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}，最近6个月净资本均在()以上。

A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿

[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下

[单选题]（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

A. 转融通专用资金账户
B. 转融通担保资金账户
C. 转融通资金交收账户
D. 转融通担保证券账户

[多选题]证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。

A. 额度
B. 期限
C. 方式
D. 利（费）率

[多选题]客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票^{(corporate stock)}或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A. 客户信用交易担保证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 普通证券账户
D. 信用证券账户

[多选题]客户从事融资交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司借入的资金。

A. A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、平仓还款

[单选题]单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

A. A、15%
B. B、25%
C. C、20%
D. D、10%

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