【名词&注释】
金融机构(financial institution)、开放式基金(open-end fund)、公司发起人(company promoter)、货币市场(money market)、投资银行(investment bank)、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、活动场所(activity place)、有关规定(related regulations)
[多选题]在基金管理人中,专业理财包括这样一些内容()。
A. 各类证券信息的收集、分析和追踪
B. 对基金资金调度运用的监督和管理
C. 各种证券组合方案的研究、模拟和调整
D. 市场操作由专业人员盯盘、下达指令和操盘
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学习资料:
[单选题]根据有关规定(related regulations),开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 8%
[多选题]下列属于基金信息披露禁止行为的有()。
A. 对基金业绩进行预测
B. 违规承诺收益
C. 诋毁其他基金管理人
D. 登载基金过往业绩
[单选题]计价错误偏差达到基金资产净值的()时,基金管理人应当通报基金托管人(fund trustee)并报证监会备案。
A. 1%
B. 2%
C. 1.5%
D. 0.5%
[单选题]基金管理公司发起人的实收资本不少于()。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
[单选题]依照《证券投资基金法》的规定,封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议,并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A. 30%
B. 50%
C. 1/3
D. 2/3
[单选题]以银行金融机构为中介进行的融资活动场所(activity place)即为间接融资市场,所以以投资银行为中介进行的融资活动场所(activity place)是()
A. 间接融资市场
B. 信贷市场
C. 货币市场
D. 直接融资市场
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