鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

【名词&注释】

独立性(independence)、知情权(right to know)、内部管理(internal management)、工作条件(working condition)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司风险

[判断题]鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）

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学习资料：

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

A. A．独立性
B. B．知情权
C. C．必要的工作条件
D. D．调查权

[单选题]下列不属于证券登记结算公司业务的是()。

A. 证券账户设立
B. 证券的托管
C. 证券持有人名册登记
D. 发表证券投资咨询报告

[多选题]证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}另有规定的除外

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