集合资产管理业务的特点有（）

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、可行性、基本要求(basic requirements)、不良行为(bad behavior)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、会计师事务所审计、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. B．投资资产必须进行托管
C. C．客户资产必须进行托管
D. D．通过专门账户投资运作
E. E．较严格的信息披露

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[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

[单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

A. A．客户自己
B. B．证券交易所
C. C．证券公司
D. D．代理人

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料^{(application material)}后对申报材料^{(application material)}的（）进行审查。

A. 真实性
B. 齐备性
C. 完整性
D. 可行性

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月

[多选题]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算

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