2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库历年考试试题集锦(9J)

1. [多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定^{(conforming to prescribed)}的是（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金^{(cover cost)}安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定

2. [多选题]证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B. 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C. 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D. 证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

3. [多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nyple3.html