2022第五章首次公开发行股票并上市的操作题库备考模拟试题108

1. [多选题]新股发行体制改革的预期目标是（）。

A. 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B. 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C. 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D. 增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

2. [多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料^{(application material)}。

A. 司法强制执行
B. 抵押登记
C. 司法协助执行
D. 质押登记

3. [多选题]超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。

A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

4. [多选题]首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国保监会
D. 拟上市的证券交易所

5. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。

A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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