【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、市场信息(market information)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、有组织的市场(organized market)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、股价指数(stock price index)、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理机构
[多选题]下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()
A. A.代表的是一篮子股票的投资组合
B. B.追踪的是实际的股价指数(stock price index)
C. C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D. D.可以进行基金份额的申购和赎回
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[多选题]下列属于证券交易所职能的有()。
A. 组织、监督证券交易
B. 设立证券登记结算机构
C. 对上市公司进行监管
D. 管理和公布市场信息
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题]证券交易所是有组织的市场,又称()。
A. 柜台交易市场
B. 场外交易市场
C. 场内交易市场
D. 银行间交易市场
[单选题]证券交易所接纳或开除会员,应该及时向()备案。
A. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
[单选题]证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向()提出申请。
A. 中国证监会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所
[单选题]交易权限的技术载体是(),参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指()。
A. 交易席位,交易单元
B. 交易席位,交易席位
C. 交易单元,交易单元
D. 交易单元,交易席位
[多选题]在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。
A. 私营公司
B. 合资公司
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
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