证券交易题库2022第四章证券经纪业务题库考前点睛模拟考试108

1. [多选题]客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《风险揭示书》
C. 《买者自负承诺函》
D. 《客户资金三方存管协议书》

2. [单选题]（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 第三方存管
C. 客户资金存管
D. 结算资金第三方存管

3. [单选题]（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

4. [单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下

5. [多选题]客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A. 人工电话委托^{(telephone order)}
B. 自助委托
C. 网上委托
D. 电话自动委托

6. [多选题]目前，我国证券公司^{(securities company in china)}的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A. 证券公司营业部
B. 网络证券营销
C. 证券公司内部营销人员
D. 经纪人和独立财务顾问

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