期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可

【名词&注释】

经营管理(management)、强制措施(compulsory measure)、期货交易所(futures exchange)、律师事务所(law office)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、《期货交易管理条例》、证监会派出机构、申请材料(application material)

[多选题]期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

A. A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B. B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C. C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D. D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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[多选题]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A. A．与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B. B．责令改正
C. C．出具警示函
D. D．对负责人采取拘留等强制措施

[多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）

A. A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B. B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C. C．非法干预期货公司经营管理活动
D. D．股东未按照出资比例行使表决权

[多选题]有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。

A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

[多选题]下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A. 任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料^{(application material)}等方式成为期货公司股东
B. 通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D. 非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

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