属于证券经营机构的禁止行为的有（）

【名词&注释】

证券公司(securities company)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律责任。

[多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A. A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. D．委托他人代为买卖证券

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A. A．内幕交易
B. B．专设自营账户
C. C．操纵市场
D. D．假借他人名义进行自营业务

[单选题]以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A. A．与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B. B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. C．将自营账户借给他人使用
D. D．委托其他证券公司代为买卖证券

[多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

[单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nyee4l.html