第五章资本市场题库2022模拟考试练习题110

1. [单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

2. [单选题]资本市场的派生功能是（）。

A. A.产权功能B.促进体制创新C.融资功能D.优化资源配置

3. [单选题]发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。

A. A.直接发行B.委托发行C.有偿增资发行D.无偿增资发行

4. [单选题]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

A. A.无偿减资B.无偿增资C.有偿增资D.有偿减资

5. [单选题]申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括（）。

A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
C. 第一次的招股说明书
D. 上市报告书

6. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

7. [多选题]企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A. 无担保信用债券
B. 不记名债券
C. 资产抵押债券
D. 记名债券
E. 第三方担保债券

8. [多选题]建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。

A. 国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求
B. 项目具有国家规定比例的资本金
C. 需要政府有关部门审批的项目，须持有有权审批部门的批准文件
D. 项目符合国家产业政策、信贷政策
E. 借款用途及还款来源明确、合法

9. [多选题]根据投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。

A. 成长型投资基金
B. 收入型投资基金
C. 平衡型投资基金
D. 公司型投资基金
E. 契约型投资基金

10. [多选题]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（）的原则。

A. 依法
B. 公开
C. 公平
D. 公正
E. 效率

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