2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟在线题库133

1. [单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门^{(business department)}的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A. A．1
B. B．3
C. C．6
D. D．12

2. [多选题]美国证监会^{(us sec)}（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

3. [多选题]CIIA考试的特点有（）。

A. 考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B. 考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性
C. 尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D. 允许CIIA考试本土化

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nxwqng.html