第十章证券登记与交易结算题库2022模拟试题135

1. [单选题]目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据^{(main basis)}是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

A. A．证券公司
B. B．证券交易所
C. C．中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [单选题]证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A. 证券种类
B. 证券数量
C. 性质
D. 程序

3. [单选题]中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

A. 当日闭市前
B. 当日24：00前
C. 次日开市前
D. 次日闭市前

4. [单选题]中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券登记规则》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《结算参与人管理规则》

5. [多选题]证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A. 股份登记
B. 基金登记
C. 初始登记
D. 权证登记

6. [多选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行

7. [多选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。

A. 上月证券日均买入金额
B. 上月证券日均卖出金额
C. 最低结算备付金比例
D. 现金维护比例

8. [多选题]下列关于最低备付说法正确的是（）。

A. 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
B. 若最低备付余额不足，应立即补足资金
C. 结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
D. 结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额

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