2022第七章证券中介机构题库模拟在线题库135

1. [单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．25

2. [单选题]在日常监管中，以（）为监管重点。

A. 净资本
B. 负债总额
C. 净利润
D. 资本充足

3. [单选题]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 80
B. 85
C. 90
D. 95

4. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

5. [多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责

6. [多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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