各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重

【名词&注释】

有效性(effectiveness)、从业人员(jobholder)、行政处罚(administrative punishment)、董事会(board of directors)、审计工作(audit work)、银行业金融机构、发展需要、银监会(banking regulatory commission)、纪律处分(disciplinary punishment)、党纪处分(party disciplinary measure)

[多选题]各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

A. A、操作风险及案件风险
B. B、严重违规
C. C、内部控制
D. D、案件防控

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学习资料：

[单选题]根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会^{(banking regulatory commission)}就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

A. A、重要岗位员工轮岗
B. B、对账
C. C、内部审计
D. D、案件防控

[多选题]应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次，应当检查（）的总次数。

A. A、现金库
B. B、事中中库
C. C、柜员库
D. D、重要空白凭证库

[单选题]银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

A. A、内部控制
B. B、自查与整改
C. C、制度后评价
D. D、风险监控

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A. A、合规委员会
B. B、承担合规管理职责的专门委员会
C. C、风险管理委员会
D. D、内部控制委员会

[多选题]银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分^{(party disciplinary measure)}（）

A. 行政处罚
B. 内部处分
C. 纪律处分^{(disciplinary punishment)}
D. 其他处罚

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