2022第四章证券经纪业务题库终极模考试题147

1. [多选题]下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

A. 投资者的资金账户卡号
B. 数字证书
C. 网上证券委托的有效身份识别证件
D. 投资者的证券账户卡号

2. [单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款

3. [单选题]证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A. 融券专用证券账户
B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C. 客户信用资金账户
D. 证券账户

4. [单选题]（）是客户招揽的保证。

A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

5. [多选题]客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。

A. 合法的证券公司及证券营业部
B. 投资品种与委托买卖方式的选择
C. 客户与代理人的关系
D. 个人证券账户与资金账户实名制

6. [多选题]对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

A. 不合格账户
B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C. 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户

7. [多选题]健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A. 通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B. 应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C. 应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D. 应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

8. [多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质^{(improving employee quality)}
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

9. [多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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