必典考网

违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 272
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    经济损失(economic loss)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、相关规定(relevant regulations)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货保证金(cover cost)、纪律处分(disciplinary punishment)、不断提高(constant improvement)

  • [单选题]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在()年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分(disciplinary punishment)的机构是()。
  • A. 公安机关
    B. 中国证监会
    C. 各级法院
    D. 中国期货业协会

  • [多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属()等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高(constant improvement)专业胜任能力。
  • A. 期货从业人员
    B. 期货业务辅助人员
    C. 居间人员
    D. 经营机构的其它人员

  • [多选题]期货公司的从业人员不得有下列()行为。
  • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
    D. 中国证监会禁止的其他行为

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/nx894g.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号