2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库模拟考试冲刺试题166

1. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度^{(fiscal year)}的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．4个月

2. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}规定，上市公司应当在每一会计年度^{(fiscal year)}的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 五个月

3. [单选题]客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

5. [单选题]上市公司的年度报告应当在每个会计年度^{(fiscal year)}结束之日起（）个月内编制完成并披露。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。

A. 种类
B. 类型
C. 范围
D. 性质

7. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

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