【名词&注释】
证券交易所(stock exchange)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券公司融资、《证券公司监督管理条例》、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、证券公司监管、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、证券公司风险、我国证券公司(securities company in china)
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼()
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学习资料:
[单选题]2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司(securities company in china)监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
A. A.《证券公司监督管理条例》
B. B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. C.《上市公司证券发行管理办法》
D. D.《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)
[单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上()万元以下的罚款。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
[单选题]对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
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