期货法律法规题库2022期货从业人员管理办法题库模拟冲刺试卷177

1. [单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

A. A．给予警告，并处5万元以下罚款
B. B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C. C．责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D. D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2. [单选题]《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。

A. 中国期货业协会
B. 国务院法制办
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 全国人民代表大会

3. [单选题]依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全管理机构
D. 期货交易所

4. [单选题]（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货保证金存管银行

5. [单选题]以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

6. [单选题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 所在从事期货经营业务的机构
D. 期货监督管理机构的分支机构

7. [多选题]期货从业人员受到（）的监督。

A. 中国证监会
B. 中国证监会的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

8. [多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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