证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包

【名词&注释】

预警系统(early warning system)、基本要求(basic requirements)、主要内容(main contents)、反馈系统、分配制度(distribution system)、证券公司(securities company)、防范措施。、非限定性、违规操作(violation operation)、营私舞弊(jobbery)

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]资产管理业务的主要类型有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理的专项资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作^{(violation operation)}而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊^(jobbery)

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nwqggl.html