【名词&注释】
生产经营(production and management)、产业政策(industrial policy)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、资金运用(fund application)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、金融类企业
[单选题]投资者购买可转换公司债券等价于()。
A. 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票(corporate stock)的看涨期权
B. 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票(corporate stock)的看涨期权
C. 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票(corporate stock)的看跌期权
D. 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票(corporate stock)的看跌期权
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学习资料:
[单选题]分离交易的可转换公司债券的期限()。
A. A.最短为1年,无最长期限限制
B. B.最短为1年,最长期限为6年
C. C.最短为2年,无最长期限限制
D. D.最短为2年,最长期限为6年
[单选题]关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是()。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会(china securities regulatory commission)核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会(china securities regulatory commission)作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会(china securities regulatory commission)
[多选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()的要求。
A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C. 投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
[多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商(managing underwriter)的确认函
[多选题]上市公司发行可转换公司债券,主承销商(managing underwriter)可以()。
A. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
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