企业文化属于内部控制五要素中的：（）。

【名词&注释】

企业文化(enterprise culture)、责任人(person liable)、内部监督(internal supervision)、反洗钱、董事会(board of directors)、关联方、人民币(rmb)、单位负责人、操作规程(operating rules)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]企业文化属于内部控制五要素中的：（）。

A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。

A. 负责本级行及所辖机构的数据监测、数据应用和对外报告
B. 负责有关数据下载打印并向国家有关部门报告
C. 协助国家有关部门对资金交易账户进行核查并进行登记
D. 营业机构数据补录情况的确认

[单选题]按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程^{(operating rules)}》要求，对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币^(rmb)现金汇款业务，应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}，这里的“一定额度”是指（）。

A. 单笔金额5000元（含）以上或者外币等值500美元（含）以上一次性
B. 单笔金额1万元（含）以上或者外币等值1000美元（含）以上一次性
C. 单笔金额2万元（含）以上或者外币等值2000美元（含）以上一次性
D. 单笔金额5万元（含）以上或者外币等值5000美元（含）以上一次性

[单选题]（）是整改督办工作的主责任人。

A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

A. 内部监督
B. 外部监督
C. 条线监督
D. 内控评价

[单选题]农业银行的关联方不存在于（）

A. 一级分行
B. 境外分行
C. 二级支行
D. 附属机构

[单选题]在关联方信息管理流程中，对关联方信息进行审核的是（）

A. 关联方信息收集部门
B. 内控合规部门
C. 董事会关联交易控制委员会
D. 董事会

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nwezqz.html