证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、证券公司(securities company)、直接责任人员(the person directly responsible)、营业部(business department)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不符合(inconformity)、纪律处分(disciplinary punishment)、证监会派出机构

[判断题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合^{(inconformity)}《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合^{(inconformity)}条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

[多选题]证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

A. 责令限期整改
B. 撤销其介绍业务资格
C. 监管谈话
D. 出具警告函

本文链接：https://www.51bdks.net/show/nw07jl.html