关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库2022模拟考试冲刺试题293

1. [单选题]（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

A. 期货中介学校
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司

2. [单选题]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

3. [单选题]期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

A. 50
B. 30
C. 40
D. 60

4. [多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

A. 口头警示
B. 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评^{(circulate a notice of criticism)}
C. 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D. 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

5. [多选题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件^{(documentary evidence)}及复印件。

A. 身份
B. 性别
C. 年龄
D. 籍贯

6. [多选题]投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖公章的收入证明文件^{(documentary evidence)}。

A. 人事
B. 营业
C. 财务
D. 劳资

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