集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、决策程序(decision procedure)、研究报告(research report)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、书面形式(written form)、防范措施。、主管人员(executive staff)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、限定性和非限定性

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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学习资料：

[多选题]集合资产管理业务的特点是()。

A. 综合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 较严格的信息披露

[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定的其他监管措施

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