期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的

【名词&注释】

行为能力(disposing capacity)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、造成严重后果、第五十四条、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)

[判断题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（）

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[多选题]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. B．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. C．未按规定对离任人员进行离任审计
D. D．未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

[单选题]取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门^{(financial regulation agencies)}的行政处罚，执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

[多选题]申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 申请人被依法采取停业整顿
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

[多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 擅离职守，造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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