办理指定交易，证券公司应当（）

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基本信息(basic information)、反恐怖、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、基础上(basis)、证明文件(documentary evidence)、其他国家(other countries)、意见书(opinion book)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]办理指定交易，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

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[单选题]金融机构为不出示本人身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者不使用本人身份证件^{(authenticity of identity cards)}上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金融机构警告，可以处（）的罚款。

A. 1000元以上5000元以下；
B. 5000元以上10000元以下；
C. 30000元；
D. 1000元以下。

[单选题]金融机构对《反洗钱非现场监管意见书^{(opinion book)}》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出陈述、申辩意见。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家^{(other countries)}（地区）的客户。

A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于

[单选题]金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 全面
B. 系统
C. 完整
D. 完全

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