【名词&注释】
自然人(natural person)、真实性(authenticity)、主要内容(main contents)、公安机关(public security organs)、证明文件(documentary evidence)、申请表(application form)、身份证明(proof of identity)、客户资料(customer information)、登记表(registration sheet)、身份证件(authenticity of identity cards)
[单选题]自然人客户变更代理人的,()到柜台提交有效身份证明(proof of identity)原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。
A. 客户本人
B. 新代理人
C. 客户本人或新代理人
D. 客户本人和新代理人
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学习资料:
[单选题]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写()。
A. 自然人证券账户注册申请表
B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C. 机构证券账户注册申请表
D. 证券账户注册资料查询申请表
[单选题]投资者应当遵守()的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
A. 买者自负
B. 买卖自愿
C. 卖者自负
D. 买卖自负
[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有()。
A. 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明(proof of identity)文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件(authenticity of identity cards)复印件与客户本人的一致性,交复核员复核
B. 复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同
C. 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明(proof of identity)一并归入客户资料(customer information)档案留存
D. 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表(registration sheet)"上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章
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