【名词&注释】
管理办法、服务机构(service organization)、期货交易所(futures exchange)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、近亲属关系、期货保证金(cover cost)、首席执行官(chief executive officer)、证监会派出机构
[多选题]在期货公司中不得由1人兼任的职务有()。
A. 总经理和首席风险
B. 董事长和总经理
C. 董事长和首席风险
D. 总经理和首席执行官(chief executive officer)
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学习资料:
[单选题]期货保证金(cover cost)账户是指期货公司在期货保证金(cover cost)存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。
A. 特别资金账户
B. 一般资金账户
C. 专用资金账户
D. 共用资金账户
[单选题]期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多选题]期货公司(),中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
A. 变更股权
B. 变更注册资本
C. 单个股东拟持有期货公司100%股权的
D. 有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
[多选题]中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A. 期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D. 为期货公司提供相关服务的律师事务所
[多选题]期货公司的()之间不得存在近亲属关系。
A. 董事长
B. 独立董事
C. 总经理
D. 首席风险官
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